Hoe om `n Aandelemakelaar lisensie te kry

Jy hoef nie na `n kollege te verdien om graad na `n gelisensieerde aandelemakelaar geword, maar jy moet `n reeks van eksamens te neem voordat jy kan begin koop en verkoop van effekte. Die Regulasie Owerheid Finansiële Industry (FINRA) vereis dat alle sekuriteite makelaars slaag die Series 7 eksamen ten einde hul lisensie te ontvang. Die meeste state vereis ook dat jy die Uniform Securities Staatsregsadviseurs eksamen, of Series 63 slaag, om te ontvang jou professionele lisensie te koop en te verkoop sekuriteite in jou toestand.

Inhalt

Dinge wat jy nodig het

Wenke waarskuwings

Jy moet `n paar eksamens te neem aan `n gelisensieerde aandelemakelaar geword.

Dinge wat jy nodig het

maatskappy borg
Reeks 7 studiegids

Reeks 63 studiegids

Stap 1

Kry werk by `n belegging firma. Ten einde te sit vir die Series 7 eksamen, FINRA vereis dat jy `n maatskappy borg het.

stap 2

Studeer vir die Series 7 eksamen. Sodra `n beleggings maatskappy huur jy dit van jou verwag om te studeer vir die Series 7 terwyl die ontvangs van on-the-job training. Gebruik `n studiegids om jou sukses van die verbygaan van die eksamen te verhoog. Sien Bykomende hulpbronne oor Series 7 studiegidse.

stap 3

Vra jou werkgewer om jou te registreer vir die Series 7. Wanneer jy gereed is om die reeks 7 neem is, laat jou werkgewer weet so die firma kan jy registreer om op te sit vir die toets deur die indiening van `n eenvormige Aansoek om Securities registrasie of oordrag (U-4 ) aan FINRA.

stap 4

Stel jou Series 7 toetsdatum. Na jou werkgewer jou registreer, sal jy `n kontak lys van FINRA gesertifiseerde toets webwerwe ontvang in jou area. Jy moet jou plaaslike toetsing gebied bel binne ses maande van jou werkgewer te registreer om `n tyd wanneer jy sal sit vir die toets gestel.

Jy moet jou plaaslike toetsing gebied bel binne ses maande van jou werkgewer te registreer om `n tyd wanneer jy sal sit vir die toets gestel.

stap 5

Studie vir jou Series 63. Hierdie toets dek sekuriteite regulasies as hulle spesifiek betrekking het op die toestand waarin jy van plan is om te werk as `n aandelemakelaar. Alle, maar 10 state in die land vereis sekuriteite handelaars om hul Series 63 lisensie het. Sien Bykomende hulpbronne om te bepaal of jou toestand is onder diegene 10.

stap 6

Stel jou Series 63 toetsdatum. Die lys van FINRA toets areas wat administreer die Series 7 eksamen ook administreer die Series 63. Bel jou plaaslike toetssentrum ten einde `n datum stel om jou Reeks neem 63 eksamen.

Wenke waarskuwings

bestudeer altyd vir die eksamen. Hierdie eksamens is moeilik en jy moet kry `n 70 persent om te slaag die Series 7 en `n 72 persent tot die reeks 63 slaag om jou lisensie te ontvang. Studeer vir beide eksamens jou kanse van verbygaande die eerste keer dat jy hulle neem.

Wees altyd bewus van die koste van die versuim. Indien u versuim óf die Series 7 of 63, kan yhou registreer om hulle weer `n maand ná jou laaste toets datum. Bewus te wees al is, sal jy het om te betaal vir die duur koste van die eksamen elke keer as jy dit terugneem.

Deel op sosiale netwerke:

Verwante