Hoe om `n Reeks Kry 7 en 66 lisensie

Die reeks 7 lisensie laat die draer te bedryf as `n algemene effekte verteenwoordiger. Reeks 7 lisensiehouers is geregtig om te koop, verkoop en handel alle vorme van sekuriteite, wat wissel van aandele en effekte, opsies en termynkontrakte, volgens FINRA. Individue wat as sekuriteite verteenwoordigers verdien tipies kommissie op verkope van effekte aan hul kliënte. Hoewel hulle word verbied om bedrieg kliënte, hulle is nie nodig om op te tree in die beste belang van hul kliënte. Lisensiehouers werk dikwels as aandelemakelaars of handelaars vir beleggingsbanke of verskansingsfondse.

Daar is geen opvoedkundige vereistes te sit vir die Series 7 eksamen, maar jy kan nie net loop in die straat af en neem die toets. Aansoekers moet geborg deur `n bestaande gelisensieerde sekuriteite firma, volgens Wall Street Oasis. Selfs as jy die eksamen te slaag, is jy nie `n lisensie gewaarborg. Aansoekers is onderhewig aan agtergrond en krediet kontrole, en hoewel daar geen formele kriteria, Investopedia berig dat ernstige krediet kwessies of `n kriminele rekord kan diskwalifiseer.

Die reeks 7 Eksamen is ses uur lank en beskik oor 260 meervoudige keuse vrae, hoewel net 250 vrae tel vir die eindtelling. Die ander 10 is navorsingsvrae vir gebruik op later eksamens. Volgens Financial Planner World, vrae kom uit vier verskillende gebiede: die werk funksies van `n effekte verteenwoordiger, die take wat nodig is om daardie funksies, die onderliggende kennis wat nodig is om die funksies uit te voer uit te voer, en die reëls en regulasies wat sekuriteite handel. Om die eksamen te slaag, moet aansoekers beantwoord ten minste 175 van die 250 aangeteken vrae korrek vir `n telling van 72 persent of beter.

Die reeks 66-eksamen kan individue wat reeds die reeks 7 eksamen daarin geslaag het om te registreer as beleggingsadviseurs. Terwyl die reeks 7 kan individue om sekuriteite te verkoop aan hul kliënte, die Series 66 lisensie laat hulle toe om op te tree as rykdom of batebestuurders met fidusiêre verantwoordelikheid oor fondse hul kliënt se. Die eksamen sluit 110 vrae, waarvan 100 behaal. Vrae dek algemene ekonomiese teorie, toepaslike staats-en federale wet, beleggingstrategieë en algemene belegging eienskappe. Aansoekers moet ten minste 75 vrae korrek beantwoord om te slaag. In aanmerking te kom vereistes vir die Series 66 is dieselfde as die Series 7, met die bykomende vereiste van die voltooiing van die reeks 7 as `n voorvereiste.

Verbygaande FINRA eksamen, soos die reeks 7 en Series 66, is `n bietjie soos die bestuur van `n marathon, volgens E Finansiële Loopbane. Jy kan nie net inprop vir die toets op die laaste minuut en verwag om te slaag. Die reeks 7 alleen duur ses uur, so moet jy `n paar vollengte praktyk eksamens te neem om jou stamina te verbeter. `N Algemene slaggat is om te probeer om antwoorde te memoriseer, maar `n beter strategie is om te fokus op konsepte. As jy net `n reël onthou, kan jy probleme toe te pas op roman hypotheticals het. Verstaan ​​waarom die reël bestaan ​​sal jou help. Ten slotte, oefen up-to-date materiaal sedert FINRA reëls byna elke jaar verander.