Reguleer wat Nuwe York Effektebeurs?

Die New York Aandelebeurs, of NYSE, is een van die mees bekende sekuriteite ruil regoor die wêreld. In 2007 het die NYSE en die Europese sekuriteitebeurs Euronext NV saamgesmelt om NYSE Euronext vorm. Die ruil voortgegaan om te groei met sy 2008 aankoop van die derde grootste aandelebeurs in die Verenigde State van Amerika, die Amerikaanse Effektebeurs, wat bekend staan as AMEX. Die NYSE is `n selfregulerende organisasie onderhewig aan die regering toesig deur die Securities and Exchange Commission.

Inhalt

Selfregulerende organisasies
Regulasie markttoezicht afdeling nyse
Regulasie afdwinging afdeling nyse
Amerikaanse securities and exchange commission
Afdeling van handel en markte

Selfregulerende organisasies

Die betekenis van `n self-regulerende organisasie is die organisasie, nie `n regering regulerende liggaam, stel sy eie reëls en vorms uit en neem sy eie aanvaarbare en etiese sakepraktyke. Die nie-winsgewende maatskappy NYSE Regulasie dwing die uiteengesit deur die NYSE reëls en regulasies. markte plaaslike en internasionale sekuriteite aanvaar oor die algemeen NYSE regulasies industrie-wye. Alle lede van die NYSE, asook enige besigheid of persoon wat verband hou met NYSE lede, moet voldoen aan NYSE regulasies.

Regulasie markttoezicht Afdeling NYSE

NYSE Regulasie is ook verantwoordelik vir NYSE mark toesig te enige onwettige en onetiese gedrag van NYSE makelaar handelaars en NYSE genoteerde maatskappye op te spoor. Regulasie Market NYSE Surveillance Afdeling toesig oor handel misbruik gepleeg op die NYSE handel vloer, sowel as diegene wat gepleeg is deur elektroniese handel. Wanneer die markttoezicht Afdeling enige tipe van handel misbruik ontdek, dit rapporteer dit aan die Regulasie Afdwinging Afdeling NYSE, wat verdere ondersoek misbruik bewerings.

Regulasie Afdwinging Afdeling NYSE

Die handhawing Afdeling ondersoek die misbruik bewerings en bepaal of `n skending van NYSE reëls plaasgevind het. As die handhawing Afdeling ontdek `n skending plaasgevind het, sal dit besluit oor tugstappe teen die oortreding van party. Die handhawing afdeling kan ook verslag doen hierdie vergrype aan die SEC, wat dan kan loods `n onafhanklike ondersoek.

Amerikaanse Securities and Exchange Commission

Die SEC is die regering liggaam wat die reëls en bedrywighede van die NYSE toesig. Die SEC het nie, maar vorm nuwe reëls of reël veranderinge. Die vorming van nuwe reëls en enige reël veranderinge is aan die diskresie van NYSE verordening. Die doel van die SEC is om finansiële deursigtigheid vir openbare maatskappye te skep ten einde hulle verantwoordelik vir sake-en finansiële transaksies te hou. Alle openbare maatskappye, insluitend dié wat sekuriteite handel te dryf op die NYSE moet jaarlikse en kwartaallikse finansiële verslae by die SEC te dien.

Afdeling van Handel en Markte

Die Afdeling van Handel en Markte, `n komponent van die SEC, is verantwoordelik vir die toesig van die daaglikse bedrywighede op alle Amerikaanse aandelebeurse die, insluitend die NYSE. Die Afdeling van Handel en Markte resensies en keur enige reël veranderinge en voorstelle vir nuwe reëls wat NYSE Regulasies lêers met die SEC. Die Afdeling van Handel en Markte voer ook toesig mark onwettige aktiwiteite van NYSE makelaar-handelaars of verteenwoordigers van NYSE-genoteerde maatskappye, soos binnehandel en mark manipulasie te identifiseer.