Hoe om makelaarsfirmas Verandering

Mense gereeld verander makelaarsfirmas vir `n verskeidenheid van redes. Hoewel `n makelaar rekening oordrag begin en eindig met aksies wat geneem is deur die nuwe makelaars, die ou firma is betrokke in die proses.
Die ideaal is dat die proses nie meer te neem as twee weke, drie by die meeste, maar die proses kan vertraag word. Begrip van die proses van oordrag van jou belegging rekeninge van een makelaars na `n ander sal jou help om te verhoed dat die onnodige vertragings.

Inhalt

Dinge wat jy nodig het

Wenke waarskuwings

Dinge wat jy nodig het

Oordrag vorms van nuwe makelaars

Lopende rekening verklaring van oud firma

Kontak die makelaars wat jy wil om jou beleggingsrekening (s) oor te dra. Daar is geen standaard vorm gebruik om beleggings te dra rekeninge-elke makelaars sy eie prosedure het.
Byvoorbeeld, kan `n firma `n enkele vorm gebruik vir alle rekening oordragte, terwyl `n ander firma het `n ander vorm vir elke tipe rekening jy die oordrag van. Verifieer en versoek die korrekte vorms wat jy nodig sal help om te verseker `n gladde oordrag.
Lees die vorm (s) van die nuwe makelaars versigtig en dan vul hulle uit. Al die nodige op die nuwe vorm (s) inligting sal op die mees onlangse rekeningstaat van jou huidige makelaars.
Dit is belangrik om in te vul die vorm met die inligting presies soos dit is op jou verklaring van die ou rekening. Die behoud van die tipe rekening (s) en die naam van die rekening wat jy wil dieselfde te dra sal help om die oordrag makliker. As jy nodig het om die tipe of eienaarskap rekening te verander, kan jy `n vertraging in die oordrag verwag.
Maak `n afskrif van elke vorm jy te vul vir die oordrag en dan stuur die oorspronklike na die nuwe firma. Die afskrifte is nie net vir jou rekords, maar ook in die geval wat jy moet hou of te monitor die vordering van die oordrag.

Verifieer met die nuwe makelaars wat die oordrag vorms ontvang. As jy die vorms aan die plaaslike tak stuur, kan die vorms moet gestuur word aan die maatskappy se hoofkwartier, wat die oordrag kan vertraag.

Die meeste oordragte word elektronies gedoen, met `n spesifieke regering gereguleer tyd vereiste vir voltooiing.

Kontak die ou firma om die oordrag te verifieer is voltooi. As die oordrag elektronies gedoen word, moet die ou firma te voltooi of die oordrag binne drie werksdae vandat dit die vorms ontvang verwerp. Die firma sal die inligting op die vorm (s) wat jy gevul met die inligting wat dit vir jou rekening te vergelyk.
Die ou makelaars kan `n oordrag versoek slegs indien die oordrag vorm jy ingedien het verkeerd afgehandel of `n vraag oor die eienaarskap van die rekening of die aantal aandele wat oorgedra moet word verwerp.
Bevestig dat die ou makelaars jou rekening sal oordra.

Wenke waarskuwings

As gevolg van die tyd perke deur die regering opgelê vir die oordrag van beleggingsrekeninge van een makelaars na `n ander, dit is van kritieke belang dat jy op te volg met beide die ou en nuwe maatskappye met betrekking tot die vordering van die transfer.Should probleme wat nie binne opgelos die tyd perke vir die oordrag, sal die oordrag proses moet weer begin.

Daar is `n paar rekeninge, soos marge rekeninge en IRAS, wat langer kan neem om oor te dra. Dit is omdat elke makelaars het verskillende reëls en vereistes vir sodanige rekeninge, en aanpassings wat nodig mag wees. As gevolg hiervan, kan jou rekening tydelik gevries tydens die oordrag en jy sal nie in staat om aandele te verhandel wees.

werf Securities Exchange Commission vir Beleggers

Deel op sosiale netwerke:

Verwante