Wat is `n Mutual Fondsoordrag Agent?

Die onderlinge fonds oordrag agent verantwoordelik vir die dop van die aantal aandele die individuele fonds beleggers het in hul rekeninge en die waarde van die aandele. Die agent hou ook die databasis van beleggers in die fonds. Onderlinge fonds aandele geskep en verlos op `n daaglikse basis as beleggers koop en verkoop hul beleggings in `n fonds.

Die fonds oordrag agent berei en posse die verskillende kliënte state. Onderlinge fondse is nodig om rekeningstate ten minste kwartaalliks stuur. Bykomende verklaring of bevestiging gestuur sal word wanneer beleggings gemaak in die fonds of aandele afgelos. Bykomende mailings deur die oordrag agent sluit jaareinde belasting state vir beleggers en kwartaallikse en jaarlikse verslae oor die prestasie fonds.

Die oordrag agent sal die dividend bedrag bereken vir elke belegger in die onderlinge fonds wanneer uitkerings verklaar. Die agent sal dan genereer die dividend tjeks en pos dit aan beleggers te finansier of bereken die bykomende aandele vir beleggers wat verkies om dividende terug in die fonds herbelê. Dikwels dividendbetalings sal gemaak word deur elektroniese oordrag in `n bankrekening. Die oordrag agent sal die rekords van hoe die betalings gemaak sal word in stand te hou en te verseker betalings gedoen in die deur die beleggers versoek wyse.

Die oordrag agent bedryf die kliëntediens-afdeling van die onderlinge fonds. Alle kliënte kommunikasie met die fonds met betrekking tot belegger rekeninge sal hanteer word deur die personeel van die oordrag agent. kliëntediens verteenwoordigers wat telefoonoproepe beantwoord of te reageer op e-pos of kitsboodskap navrae sal werknemers van die oordrag agent wees.

Die oordrag agent van `n onderlinge fonds moet geregistreer en voldoen aan die wetlike vereistes soos uiteengesit deur die Wet Investment Company van 1940 en die Securities and Exchange Commission. `n Fonds se oordrag agent kan `n derde party maatskappy wat net hanteer oordrag agent pligte of `n in-huis filiaal van die onderlinge fonds maatskappy wees. Die oordrag agent is apart van bewaarder die fonds se, wat is die maatskappy wat eintlik hou die sekuriteite wat make-up beleggingsportefeulje die fonds se.